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北京中經(jīng)縱橫經(jīng)濟(jì)研究院
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科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》是為了規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)，推進(jìn)科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)，促進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)的專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化和社會(huì)化，依據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、科技部《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法(試行)》、《科技評(píng)估管理暫行辦法》及《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作方案》，制定的辦法。
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)，推進(jìn)科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)，促進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)的專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化和社會(huì)化，依據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、科技部《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法(試行)》、《科技評(píng)估管理暫行辦法》及《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作方案》，制定本辦法。
第二條 本辦法中科技成果是指由組織或個(gè)人完成的各類(lèi)科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新品種和新工藝等。
第三條 本辦法中科技成果評(píng)價(jià)是指按照委托者的要求，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)同行專(zhuān)家，堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，依照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)被評(píng)價(jià)科技成果進(jìn)行審查與辨別，對(duì)其科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性、可行性和應(yīng)用前景等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做出相應(yīng)結(jié)論。對(duì)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不做評(píng)價(jià)。
第四條 科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu))是指參加科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)的具有科技成果評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)能力，獨(dú)立接受科技成果評(píng)價(jià)委托，有償提供科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)的社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和事業(yè)單位。
第二章 成果評(píng)價(jià)范圍和內(nèi)容
第五條 凡經(jīng)試點(diǎn)地區(qū)、部門(mén)及行業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)試點(diǎn)管理部門(mén))確定范圍內(nèi)的單位或個(gè)人所研究開(kāi)發(fā)的科技成果均可按本辦法評(píng)價(jià)。
第六條 本辦法所指的科技成果評(píng)價(jià)主要針對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)應(yīng)用技術(shù)成果、社會(huì)公益類(lèi)應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果三種類(lèi)型進(jìn)行評(píng)價(jià)。
應(yīng)用技術(shù)成果主要指為提高生產(chǎn)力水平和促進(jìn)社會(huì)公益事業(yè)而進(jìn)行的科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、后續(xù)試驗(yàn)和應(yīng)用推廣所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)計(jì)、新產(chǎn)品及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，包括可以獨(dú)立應(yīng)用的階段性研究成果和引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的消化、吸收再創(chuàng)新的成果。應(yīng)用技術(shù)成果又分為技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)應(yīng)用技術(shù)成果和社會(huì)公益類(lèi)應(yīng)用技術(shù)成果。
軟科學(xué)研究成果是指為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進(jìn)行的有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、科技立法以及管理科學(xué)與政策科學(xué)的研究成果，主要包括軟科學(xué)研究報(bào)告和著作等。軟科學(xué)研究成果應(yīng)具有創(chuàng)造性，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國(guó)家、部門(mén)、地區(qū)和行業(yè)的決策和實(shí)際工作具有指導(dǎo)意義。
第七條 科技成果評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容是：
(一)技術(shù)創(chuàng)新程度、技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)程度;
(二)技術(shù)難度和復(fù)雜程度;
(三)成果的重現(xiàn)性和成熟程度;
(四)成果應(yīng)用價(jià)值與效果;
(五)取得的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益;
(六)進(jìn)一步推廣的條件和前景;
(七)存在的問(wèn)題及改進(jìn)意見(jiàn)。
第三章 成果評(píng)價(jià)原則
第八條 依法評(píng)價(jià)原則
科技成果評(píng)價(jià)主要涉及科技成果評(píng)價(jià)委托方、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家三方面。有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)遵循《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法(試行)》、《科技評(píng)估管理暫行辦法》和本辦法，遵守評(píng)價(jià)合同約定，履行義務(wù)，承擔(dān)責(zé)任。發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，根據(jù)合同法等法律、法規(guī)予以解決。
第九條 獨(dú)立、客觀、公正原則
獨(dú)立原則 科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)依法獨(dú)立進(jìn)行，不受其他組織和個(gè)人的干預(yù);評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)獨(dú)立地從事評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家獨(dú)立地向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供咨詢(xún)意見(jiàn)，評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家提供咨詢(xún)意見(jiàn)時(shí)不受評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)委托方的干預(yù)。
客觀原則 評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家在提供評(píng)價(jià)意見(jiàn)的過(guò)程中，按照評(píng)價(jià)成果的客觀事實(shí)情況進(jìn)行評(píng)審和評(píng)議。評(píng)價(jià)報(bào)告和評(píng)價(jià)意見(jiàn)中的任何分析、技術(shù)特點(diǎn)描述、結(jié)論，都應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為依據(jù)。
公正原則 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)必須站在公正的立場(chǎng)上完成評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得因收取評(píng)價(jià)費(fèi)用而偏袒或者遷就評(píng)價(jià)委托方;評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家也不得因收取咨詢(xún)費(fèi)而遷就評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。
第十條 分類(lèi)評(píng)價(jià)、定性定量相結(jié)合原則
為保證評(píng)價(jià)結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，針對(duì)應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)研究成果各自特點(diǎn)，采用不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)加權(quán)量化進(jìn)行定量評(píng)分，然后在定量評(píng)分結(jié)果基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
第四章 評(píng)價(jià)形式
第十一條 科技成果評(píng)價(jià)可以采取會(huì)議評(píng)價(jià)和通訊評(píng)價(jià)兩種形式。
(一)會(huì)議評(píng)價(jià) 需要對(duì)科技成果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、測(cè)試，或需要經(jīng)過(guò)答辯和討論才能做出評(píng)價(jià)的，可以采用會(huì)議評(píng)價(jià)形式。由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家采用會(huì)議形式對(duì)科技成果做出評(píng)價(jià)。
(二)通訊評(píng)價(jià) 不需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、答辯和討論即可做出評(píng)價(jià)的，可以采用通信評(píng)價(jià)形式。由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)專(zhuān)家，通過(guò)書(shū)面審查有關(guān)技術(shù)資料，對(duì)科技成果做出評(píng)價(jià)。通訊評(píng)價(jià)必須出具評(píng)價(jià)專(zhuān)家簽字的書(shū)面評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
第五章 評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)提交的資料
第十二條 評(píng)價(jià)委托方根據(jù)評(píng)價(jià)成果的所屬類(lèi)別向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提交如下評(píng)價(jià)資料。
(一)應(yīng)用技術(shù)成果
(1)研制報(bào)告 主要包括技術(shù)方案論證、技術(shù)特征、總體技術(shù)性能指標(biāo)與國(guó)內(nèi)外同類(lèi)先進(jìn)技術(shù)的比較、技術(shù)成熟程度、已推廣應(yīng)用及取得的效益情況，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)科技進(jìn)步的意義、進(jìn)一步推廣應(yīng)用的條件和前景、存在的問(wèn)題等內(nèi)容;
(2)測(cè)試分析報(bào)告及主要實(shí)驗(yàn)、測(cè)試記錄報(bào)告;
(3)專(zhuān)業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告;
(4)國(guó)內(nèi)外相關(guān)技術(shù)發(fā)展的背景材料，引用他人成果或者結(jié)論的參考文獻(xiàn);
(5)國(guó)家法律法規(guī)要求的行業(yè)審批文件;
(6)繳納國(guó)稅、地稅的稅務(wù)證明或推廣應(yīng)用所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益、環(huán)境生態(tài)效益證明;
(7)用戶(hù)應(yīng)用證明;
(8)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為評(píng)價(jià)所必需的其他技術(shù)資料。
(二)軟科學(xué)研究成果
(1)研究報(bào)告;
(2)發(fā)表的論文或出版的著作;
(3)論文(論著)被收錄和被他人論文(論著)正面引用證明;
(4)實(shí)際應(yīng)用或采納單位出具的證明;
(5)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為評(píng)價(jià)所必需的其他技術(shù)資料。
第十三條 科技成果評(píng)價(jià)委托方和成果完成者應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)的技術(shù)資料，因提供虛假數(shù)據(jù)和資料而產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任由數(shù)據(jù)和資料提供者承擔(dān)。
第六章 評(píng)價(jià)程序
第十四條 科技成果評(píng)價(jià)可由成果使用方、完成者或項(xiàng)目管理部門(mén)(單位)作為委托方提出。對(duì)符合評(píng)價(jià)范圍的，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與委托方簽訂委托評(píng)價(jià)合同，按照評(píng)價(jià)程序開(kāi)展評(píng)價(jià)工作;對(duì)不符合評(píng)價(jià)范圍的，不得接受委托。
第十五條 科技成果評(píng)價(jià)按下列程序進(jìn)行：
(一)委托方向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出成果評(píng)價(jià)需求。
(二)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)收到被評(píng)價(jià)成果材料后，初步審查評(píng)價(jià)委托方提交的技術(shù)資料，判斷評(píng)價(jià)委托方提出的評(píng)價(jià)要求能否實(shí)現(xiàn)。
(三)接受評(píng)價(jià)委托，與委托方簽訂評(píng)價(jià)合同，約定有關(guān)評(píng)價(jià)的要求、完成時(shí)間和費(fèi)用等事項(xiàng)。
(四)確定成果評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人。由其選聘熟悉被評(píng)價(jià)科技成果行業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)家擔(dān)任評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家，同一單位的專(zhuān)家不得超過(guò)兩人。
(五)對(duì)于需要具備檢測(cè)或查新報(bào)告才能做出評(píng)價(jià)結(jié)論，但評(píng)價(jià)委托方又未提供相關(guān)報(bào)告的，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可以要求評(píng)價(jià)委托方提交符合要求的檢測(cè)、查新報(bào)告，也可以與評(píng)價(jià)委托方協(xié)商，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)作為檢測(cè)、查新委托人取得檢測(cè)、查新報(bào)告。
(六)專(zhuān)家評(píng)價(jià)。由每位咨詢(xún)專(zhuān)家獨(dú)立評(píng)價(jià)，提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)工作人員負(fù)責(zé)匯總每位咨詢(xún)專(zhuān)家的評(píng)分結(jié)果，并計(jì)算出綜合評(píng)分。
(七)評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人在綜合所有咨詢(xún)專(zhuān)家評(píng)價(jià)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，完成綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。
(八)按約定的時(shí)間、方式和份數(shù)向評(píng)價(jià)委托方交付評(píng)價(jià)報(bào)告。
第十六條 采用會(huì)議評(píng)價(jià)時(shí)，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)具體情況，聘請(qǐng)5至9名專(zhuān)家組成評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家組，其中同行專(zhuān)家應(yīng)占三分之二以上，其余可以為經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)或管理專(zhuān)家。每位咨詢(xún)專(zhuān)家獨(dú)立提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)。評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人綜合歸納每位咨詢(xún)專(zhuān)家的評(píng)價(jià)意見(jiàn)并形成評(píng)價(jià)結(jié)論，并提請(qǐng)?jiān)u價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家組通過(guò)。
第十七條 采用通訊評(píng)價(jià)時(shí)，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)專(zhuān)家5至9人組成函審組，其中同行專(zhuān)家應(yīng)占三分之二以上，其余可以為經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)或管理專(zhuān)家。各位專(zhuān)家獨(dú)立提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)。由評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人綜合歸納每位專(zhuān)家的評(píng)價(jià)意見(jiàn)并形成評(píng)價(jià)結(jié)論，并將每位專(zhuān)家的評(píng)價(jià)咨詢(xún)意見(jiàn)作為附件。
第十八條 科技成果評(píng)價(jià)的完整技術(shù)資料(包括專(zhuān)家評(píng)價(jià)意見(jiàn))由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和委托方按檔案管理部門(mén)的規(guī)定歸檔。
第七章 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
第十九條 參加試點(diǎn)的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：
(一)社團(tuán)法人、事業(yè)法人、企業(yè)法人或民政部門(mén)登記的民辦科技咨詢(xún)機(jī)構(gòu);
(二)從事科技咨詢(xún)、科技成果評(píng)價(jià)等相關(guān)工作3年以上;
(三)具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)本科學(xué)歷以上的專(zhuān)職人員不少于5人;
(四)具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專(zhuān)家?guī)?
(五)有健全的內(nèi)部管理制度;
(六)有固定的辦公場(chǎng)所和必要的辦公條件;
(七)試點(diǎn)管理部門(mén)(單位)規(guī)定的其他條件。
第二十條 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)具有以下權(quán)利：
(一)存在下列情況之一時(shí)，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可以拒絕接受評(píng)價(jià)委托：
(1)科技成果違反國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定或違背社會(huì)公德，對(duì)社會(huì)公共利益或者環(huán)境和資源可能造成危害的;
(2)科技成果根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定必須經(jīng)過(guò)法定的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)審查確認(rèn)，而尚未經(jīng)依法審查確認(rèn)的;
(3)科技成果涉及國(guó)家秘密的;
(4)科技成果存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬爭(zhēng)議，且尚未解決的;
(5)評(píng)價(jià)委托方、科技成果完成者提供虛假情況或不能提供評(píng)價(jià)所需材料的;
(6)評(píng)價(jià)要求主要為非技術(shù)內(nèi)容的。
(二)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求評(píng)價(jià)委托方補(bǔ)充評(píng)價(jià)材料。
(三)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有權(quán)依法合理收取評(píng)價(jià)費(fèi)用。
第二十一條 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)具有以下義務(wù)：
(一)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)只能在試點(diǎn)管理部門(mén)確定的專(zhuān)業(yè)范圍內(nèi)從事評(píng)價(jià)活動(dòng)。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得受托和承擔(dān)涉及國(guó)家秘密的成果評(píng)價(jià)，依法取得有關(guān)涉密資質(zhì)的除外。
(二)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要評(píng)價(jià)的技術(shù)內(nèi)容和要求與評(píng)價(jià)委托方協(xié)商，依法訂立合同，并按照評(píng)價(jià)合同約定的時(shí)間和方式向評(píng)價(jià)委托方交付科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告。
(三)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主完成評(píng)價(jià)工作，對(duì)本機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的評(píng)價(jià)工作，可向委托方推薦其他專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。
(四)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)價(jià)工作的程序應(yīng)當(dāng)符合本辦法的要求。
(五)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所聘請(qǐng)的評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家的獨(dú)立性，不得向評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家施加傾向性影響。
(六)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在形成評(píng)價(jià)結(jié)論的過(guò)程中不能使用、依賴(lài)沒(méi)有充分依據(jù)支持的結(jié)論和判斷。
(七)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)其依據(jù)委托方提供的技術(shù)資料所做出的評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。
(八)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定收取評(píng)價(jià)費(fèi)用，評(píng)價(jià)費(fèi)用的多少不應(yīng)隨最終評(píng)價(jià)結(jié)論而變動(dòng)。
(九)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其工作人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科學(xué)道德和職業(yè)道德規(guī)范，保證科技成果評(píng)價(jià)的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。未經(jīng)委托方和成果完成者同意，擅自披露、使用或者向他人提供和轉(zhuǎn)讓被評(píng)價(jià)科技成果的關(guān)鍵技術(shù)的，依法追究其法律責(zé)任。
第八章 評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家
第二十二條 評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家應(yīng)具備的條件：
(一)具有高級(jí)技術(shù)職務(wù)(特殊情況下可聘請(qǐng)不多于五分之一的具有中級(jí)技術(shù)職務(wù)的中青年科技骨干);
(二)遵守國(guó)家法律法規(guī)和社會(huì)公德，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德;
(三)熟悉《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、科技部《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法(試行)》、《科技評(píng)估管理暫行辦法》和本辦法;
(四)對(duì)評(píng)價(jià)成果所屬專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況，在該領(lǐng)域具有一定的學(xué)術(shù)權(quán)威。
第二十三條 評(píng)價(jià)專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，遵守如下行為規(guī)范：
(一)維護(hù)評(píng)價(jià)成果所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保守被評(píng)價(jià)成果的技術(shù)秘密。評(píng)價(jià)工作完成后，有關(guān)評(píng)價(jià)成果的所有材料應(yīng)當(dāng)全部退還給評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，不得向其他組織或者個(gè)人擴(kuò)散，不得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓。
(二)自覺(jué)堅(jiān)持回避原則，不接受邀請(qǐng)參加與評(píng)價(jià)成果有利益關(guān)系或可能影響公正性的評(píng)價(jià)。
(三)提供的書(shū)面評(píng)價(jià)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反映評(píng)價(jià)成果的實(shí)際情況，并對(duì)所出具的評(píng)價(jià)意見(jiàn)負(fù)責(zé)。
(四)不得收受除約定的咨詢(xún)費(fèi)之外的任何組織、個(gè)人提供的與評(píng)價(jià)有關(guān)的酬金、有價(jià)物品或其他好處。
第二十四條 參加成果評(píng)價(jià)的咨詢(xún)專(zhuān)家，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)主要從科技成果評(píng)價(jià)專(zhuān)家?guī)熘绣噙x。根據(jù)被評(píng)價(jià)成果的專(zhuān)業(yè)特性和具體情況，可在專(zhuān)家?guī)煲酝膺x聘不超過(guò)三分之一的專(zhuān)家。委托方、成果完成單位等關(guān)聯(lián)單位的人員不得作為評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家參加對(duì)其成果的評(píng)價(jià)。
第二十五條 評(píng)價(jià)專(zhuān)家在成果評(píng)價(jià)中享有下列權(quán)利：
(一)對(duì)科技成果獨(dú)立做出評(píng)價(jià)，不受任何單位和個(gè)人的干涉;
(二)通過(guò)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要求科技成果完成者提供充分、詳實(shí)的技術(shù)資料(包括必要的原始資料)，向科技成果完成單位或者個(gè)人提出質(zhì)疑并要求做出解釋?zhuān)髲?fù)核試驗(yàn)或者測(cè)試結(jié)果;
(三)充分發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)，有權(quán)要求在評(píng)價(jià)結(jié)論中記載不同意見(jiàn);
(四)有權(quán)要求排除影響成果評(píng)價(jià)工作的干擾，必要時(shí)可向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出退出評(píng)價(jià)請(qǐng)求。
第九章 分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)
第二十六條 技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)應(yīng)用技術(shù)成果、社會(huì)公益類(lèi)應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果三種類(lèi)型成果評(píng)價(jià)采用分類(lèi)加權(quán)量化評(píng)價(jià)方式，根據(jù)成果類(lèi)型采取不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)和加權(quán)系數(shù)。
第二十七條 技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新程度，技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的先進(jìn)程度，技術(shù)難度和復(fù)雜程度，技術(shù)重現(xiàn)性和成熟程度，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)推動(dòng)科技進(jìn)步和提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的作用，取得的經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益。(評(píng)價(jià)指標(biāo)見(jiàn)附表1)
第二十八條 社會(huì)公益類(lèi)應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新程度，技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)程度，技術(shù)難度和復(fù)雜程度，應(yīng)用推廣程度，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域科技進(jìn)步的推動(dòng)作用，已獲社會(huì)、生態(tài)、環(huán)境效益。(評(píng)價(jià)指標(biāo)見(jiàn)附表2)
第二十九條 軟科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：創(chuàng)新程度，研究難度與復(fù)雜程度，科學(xué)價(jià)值與學(xué)術(shù)水平，對(duì)決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的影響程度，取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，與國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展戰(zhàn)略的緊密程度。(評(píng)價(jià)指標(biāo)見(jiàn)附表3)
第三十條 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)參考評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家組評(píng)價(jià)指標(biāo)量化評(píng)分結(jié)果，確定被評(píng)價(jià)科技成果的總體水平，做出評(píng)價(jià)結(jié)論。
第十章 評(píng)價(jià)報(bào)告
第三十一條 評(píng)價(jià)報(bào)告是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以書(shū)面形式就評(píng)價(jià)工作及其結(jié)論向評(píng)價(jià)委托方做出的正式陳述。(評(píng)價(jià)報(bào)告的格式和要求見(jiàn)附件1)
第三十二條 評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)有評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人和評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家的簽字，加蓋評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)公章，同時(shí)對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告的每一頁(yè)跨頁(yè)蓋騎縫章。
第三十三條 評(píng)價(jià)結(jié)論
(一)評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)成果的技術(shù)資料，在綜合評(píng)價(jià)專(zhuān)家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上做出。
(二)對(duì)于評(píng)價(jià)的指標(biāo)，應(yīng)寫(xiě)明被評(píng)價(jià)成果實(shí)際達(dá)到的技術(shù)水平。
(三)對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)比分析，既要寫(xiě)明評(píng)價(jià)成果實(shí)際達(dá)到的水平，也要寫(xiě)明比較對(duì)象(如國(guó)內(nèi)外最新相關(guān)技術(shù))達(dá)到的水平。
(四)評(píng)價(jià)結(jié)論可分為分項(xiàng)結(jié)論和綜合結(jié)論。對(duì)于評(píng)價(jià)委托方要求給出評(píng)價(jià)綜合結(jié)論的，評(píng)價(jià)報(bào)告中應(yīng)當(dāng)明確給出。評(píng)價(jià)結(jié)論中慎用“國(guó)際領(lǐng)先”、“國(guó)際先進(jìn)”、“國(guó)內(nèi)領(lǐng)先”、“國(guó)內(nèi)首創(chuàng)”、“國(guó)內(nèi)先進(jìn)”、“填補(bǔ)空白”等抽象用語(yǔ)。
(五)評(píng)價(jià)結(jié)論屬咨詢(xún)意見(jiàn)，供使用者參考。依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論做出的決策行為，其后果由行為決策者承擔(dān)。
(六)在征得評(píng)價(jià)委托方和成果完成者同意后，評(píng)價(jià)結(jié)論、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)和評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家名單一般應(yīng)以適當(dāng)方式公開(kāi)。
第十一章 評(píng)價(jià)費(fèi)用
第三十四條 科技成果評(píng)價(jià)費(fèi)用本著非營(yíng)利的原則，根據(jù)評(píng)價(jià)工作的復(fù)雜程度和具體活動(dòng)內(nèi)容，由委托方與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以合同形式約定具體費(fèi)用。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)按合同約定收取評(píng)價(jià)費(fèi)用，費(fèi)用多少不隨最終評(píng)價(jià)結(jié)論而變動(dòng)。
第三十五條 評(píng)價(jià)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家、當(dāng)?shù)匚飪r(jià)部門(mén)規(guī)定的收費(fèi)原則確定。國(guó)家、當(dāng)?shù)匚飪r(jià)部門(mén)沒(méi)有規(guī)定的，由評(píng)價(jià)委托方與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)協(xié)商，以合同形式約定，并報(bào)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)試點(diǎn)管理部門(mén)備案。
第三十六條 對(duì)所聘請(qǐng)的評(píng)價(jià)咨詢(xún)專(zhuān)家，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)按照實(shí)際工作量發(fā)放技術(shù)咨詢(xún)費(fèi)。
第十二章 附則
第三十七條 試點(diǎn)地方、部門(mén)及行業(yè)協(xié)會(huì)可根據(jù)本辦法，結(jié)合各自實(shí)際制定具體實(shí)施辦法。
第三十八條 本辦法自試點(diǎn)工作正式啟動(dòng)之日起施行。